21 NOVEMBRE 2017. - Loi relative aux infrastructures des marchés d'instruments financiers et portant transposition de la Directive 2014/65/UE. - Coordination officieuse en langue allemande d'extraits
Le texte qui suit constitue la coordination officieuse en langue allemande des articles 129 à 136, 139 à 151, 200 et 248 à 262 de la loi du 21 novembre 2017 relative aux infrastructures des marchés d'instruments financiers et portant transposition de la Directive 2014/65/UE (Moniteur belge du 7 décembre 2017), tels qu'ils ont été modifiés par la loi du 23 février 2022 visant à mettre en oeuvre le règlement (UE) 2020/1503 du parlement européen et du conseil du 7 octobre 2020 relatif aux prestataires européens de services de financement participatif pour les entrepreneurs, et modifiant le règlement (UE) 2017/1129 et la directive (UE) 2019/1937 et à transposer la directive (UE) 2021/338 du parlement européen et du conseil du 16 février 2021 modifiant la directive 2014/65/UE en ce qui concerne les obligations d'information, la gouvernance des produits et les limites de position, et les directives 2013/36/UE et (UE) 2019/878 en ce qui concerne leur application aux entreprises d'investissement, afin de soutenir la reprise à la suite de la crise liée à la COVID-19 (II) (Moniteur belge du 4 avril 2022).
Cette coordination officieuse en langue allemande a été établie par le Service central de traduction allemande à Malmedy.
FÖDERALER ÖFFENTLICHER DIENST FINANZEN
21. NOVEMBER 2017 - Gesetz über die Infrastrukturen der Märkte für Finanzinstrumente und zur Umsetzung der Richtlinie 2014/65/EU
(...)
TITEL VII - Abänderungsbestimmungen
(...)
KAPITEL 4 - Abänderungen des Gesetzes vom 22. März 2006 über die Vermittlung von Bank- und Investmentdienstleistungen und den Vertrieb von Finanzinstrumenten
Art. 129 - Artikel 4 Nr. 5 des Gesetzes vom 22. März 2006 über die Vermittlung von Bank- und Investmentdienstleistungen und den Vertrieb von Finanzinstrumenten, abgeändert durch die Gesetze vom 19. und 25. April 2014 und 25. Oktober 2016, wird durch die Wörter "oder eine Alternativfinanzierungsplattform, die Investmentdienstleistungen erbringt" ergänzt.
Art. 130 - In Artikel 5 § 1 desselben Gesetzes, abgeändert durch den Königlichen Erlass vom 27. April 2007 und das Gesetz vom 25. Oktober 2016, wird Absatz 6 aufgehoben.
Art. 131 - Artikel 7 § 3 Absatz 1 desselben Gesetzes wird durch folgenden Satz ergänzt:
"Die FSMA unterrichtet die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde über die Eintragungen von Bank- und Investmentdienstleistungsmaklern."
Art. 132 - In Artikel 8 Absatz 1 Nr. 5 desselben Gesetzes werden die Wörter "Bank- und Investmentdienstleistungsvermittler" durch die Wörter "Bank- und Investmentdienstleistungsagenten" ersetzt.
Art. 133 - Artikel 10 § 5 desselben Gesetzes, eingefügt durch das Gesetz vom 31. Juli 2009, wird durch einen Absatz mit folgendem Wortlaut ergänzt:
Beaufsichtigte Unternehmen und Agenten informieren die FSMA, wenn sie ihre Zusammenarbeit beenden.
Art. 134 - Artikel 11 desselben Gesetzes wird wie folgt abgeändert:
1. In § 1 Absatz 2, ersetzt durch das Gesetz vom 25. Oktober 2016, wird Nr. 1 wie folgt ersetzt:
1. Die in Artikel 4 Nr. 1 Buchstabe b) erwähnten Investmentdienstleistungen sind beschränkt auf Investmentdienstleistungen und Anlagetätigkeiten im Sinne von Artikel 2 Nr. 1 Punkt 1 und 5 des Gesetzes vom 25. Oktober 2016, die sich auf Wertpapiere und Anteile an Organismen für gemeinsame Anlagen beziehen.
2. Ein § 1/1 mit folgendem Wortlaut wird eingefügt:
" § 1/1 - Ferner sind unbeschadet der Bestimmungen der Artikel 8 und 9 folgende Artikel des Gesetzes vom 25. Oktober 2016 entsprechend anwendbar auf Bank- und Investmentdienstleistungsmakler:
- Artikel 22,
- Artikel 23 § 1 Absatz 3 und §§ 2 und 3,
- Artikel 25 § 1 Nr. 1, 3, 6 und 10 und § 2,
- Artikel 25/1 § 1 Absatz 1 und 2 und § 3,
- Artikel 25/2 § 1 Nr. 3 und §§ 5 bis 7,
- Artikel 26 §§ 2 und 5,
- Artikel 32 § 1,
- Artikel 34 §§ 1, 2, 6 und 7,
- Artikel 35 §§ 4 und 5,
- Artikel 36 § 1, § 5 Absatz 2 und 3, § 6 Absatz 2 und 3 und §§ 7, 9 und 10
und die zu ihrer Ausführung ergangenen Bestimmungen der Erlasse und Verordnungen und der entsprechenden delegierten Rechtsakte, die aufgrund der Richtlinie 2014/65/EU erlassen wurden."
Art. 135 - Artikel 14 desselben Gesetzes wird wie folgt abgeändert:
1. In § 1 Absatz 2, ersetzt durch das Gesetz vom 30. Juli 2013, wird der erste Satz durch die Wörter ", insbesondere die in den Artikeln 27 bis 28 des Gesetzes über die Aufsicht über den Finanzsektor vorgeschriebenen Wohlverhaltensregeln" ergänzt und im zweiten Satz werden zwischen dem Wort "Erlass" und den Wörtern "für Bank- und Investmentdienstleistungsmakler" die Wörter "unter Beachtung der europäischen Richtlinien und Verordnungen" eingefügt.
2. Paragraph 1, ersetzt durch das Gesetz vom 30. Juli 2013, wird durch einen Absatz mit folgendem Wortlaut ergänzt:
Bank- und Investmentdienstleistungsmakler müssen bei ihrer Vermittlungstätigkeit auch die für beaufsichtigte Unternehmen geltenden Regeln in Bezug auf die Vermeidung von Interessenkonflikten einhalten, insbesondere die in Artikel 27 § 4 des Gesetzes über die Aufsicht über den Finanzsektor vorgeschriebenen Regeln.
3. Paragraph 2, abgeändert durch das Gesetz vom 30. Juli 2013, wird wie folgt ersetzt:
§ 2 - Unbeschadet der Bestimmungen der Artikel 27 bis 28 des Gesetzes über die Aufsicht über den Finanzsektor ist der König befugt, in Ausführung von § 1 oder § 1bis nach Stellungnahme der zuständigen Behörde durch Erlass Regeln zur Vermeidung von Interessenkonflikten festzulegen, die Bank- und Investmentdienstleistungsagenten einhalten müssen.
Art. 136 - Artikel 18 desselben Gesetzes, abgeändert durch das Gesetz vom 31. Juli 2009 und den Königlichen Erlass vom 3. März 2011, wird durch Paragraphen 4 und 5 mit folgendem Wortlaut ergänzt:
§ 4 - In vorliegendem Artikel erwähnte Beschlüsse der FSMA werden in Bezug auf den betreffenden Bank- und...
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